Compliance as a Service

Wir übernehmen die Verantwortung für Ihre Compliance Formalitäten!

Finform bietet standardisierte und digitalisierte Compliance Services für Banken und andere Finanzinstitute. Das optimale Zusammenspiel von Software und Dienstleistungen sichert effiziente Abläufe. Komplexe Fälle, welche nicht automatisiert durch die Finform Applikation verarbeitet werden können, werden in Realtime von Spezialisten übernommen. Nachgelagerte Prüfungsprozesse entfallen.

Die Finform Lösungen und Services unterstützen Sie als Finanzinstitut sowohl bei der Eröffnung von Kundenbeziehungen (Customer Onboarding) als auch bei Mutationen. Zudem können Sie Compliance Tätigkeiten aus Ihrem Backoffice an Finform auslagern.

Kernstück der einzigartigen Finform Services ist die Regulatory Box. Sie beinhaltet ein Regelwerk zur Überprüfung der regulatorischen Anforderungen wie GWG, VSB, AIA, FATCA, FIDLEG u.a. Die Regulatory Box deckt nicht nur Standardfälle ab, sondern erkennt auch notwendige Eskalationssituationen.

Automatisierte Checks zur Überprüfung von PEP, Crime, Embargo, Adressen etc. sind vollständig integriert.
Mit dem Regulatory Update Service stellt Finform sicher, dass die Regulatory Box zeitnah auf geänderte regulatorische Anforderungen angepasst wird.

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